Foro Internacional de Acreditaci\u00f3n, Inc. (IAF)<\/a> facilita el comercio y apoya a los reguladores operando un acuerdo de reconocimiento mutuo a nivel mundial entre Organismos de Acreditaci\u00f3n (AB) para que los resultados emitidos por los Organismos de Evaluaci\u00f3n de la Conformidad (CAB) acreditados por miembros del IAF sean aceptados globalmente.
\nLa acreditaci\u00f3n reduce el riesgo para las empresas y sus clientes al asegurarles que los CAB acreditados son competentes para realizar el trabajo que emprenden dentro de su alcance de acreditaci\u00f3n. Los AB que son miembros del IAF y los CAB que acreditan deben cumplir con las normas internacionales apropiadas y los documentos de aplicaci\u00f3n del IAF aplicables para la aplicaci\u00f3n coherente de esas normas.<\/p>\nLos AB que son signatarios del Acuerdo de Reconocimiento Multilateral (MLA) del IAF son evaluados regularmente por un equipo designado de pares para proporcionar confianza en la operaci\u00f3n de sus programas de acreditaci\u00f3n. La estructura y el alcance del MLA del IAF se detallan en el IAF PR 4 – Estructura del MLA del IAF y Documentos Normativos Respaldados.<\/p>\n
El MLA del IAF est\u00e1 estructurado en cinco niveles: el Nivel 1 especifica los criterios obligatorios que se aplican a todos los AB, ISO\/IEC 17011. La combinaci\u00f3n de una o m\u00e1s actividades de Nivel 2 y los documentos normativos correspondientes de Nivel 3 se llama el alcance principal del MLA, y la combinaci\u00f3n de documentos normativos relevantes de Nivel 4 (si aplica) y Nivel 5 se llama un sub-alcance del MLA.
\n\u2022 El alcance principal del MLA incluye actividades, por ejemplo, certificaci\u00f3n de productos y documentos obligatorios asociados, por ejemplo, ISO\/IEC 17065. Las declaraciones hechas por los CAB en el nivel del alcance principal se consideran igualmente confiables.<\/p>\n
\u2022 El sub-alcance del MLA incluye requisitos de evaluaci\u00f3n de la conformidad, por ejemplo, ISO 9001 y requisitos espec\u00edficos del esquema, donde sea aplicable, por ejemplo, ISO TS 22003. Las declaraciones hechas por los CAB en el nivel del sub-alcance se consideran equivalentes.
\nEl MLA del IAF proporciona la confianza necesaria para la aceptaci\u00f3n en el mercado de los resultados de evaluaci\u00f3n de la conformidad. Una declaraci\u00f3n emitida, dentro del alcance del MLA del IAF, por un organismo acreditado por un AB signatario del MLA del IAF puede ser reconocida mundialmente, facilitando as\u00ed el comercio internacional.<\/p>\n
TABLA DE CONTENIDOS<\/h4>\n
1. Alcance<\/strong>
\n2. Obligaciones de los Organismos de Certificaci\u00f3n<\/strong>
\n1.1 Evaluaci\u00f3n de Riesgos de las Entidades Candidatas
\n1.2 Establecimiento del Acuerdo Legalmente Vinculante
\n1.3 Cumplimiento de las Operaciones de las Entidades con los Requisitos Aplicables y los Documentos del Sistema de Gesti\u00f3n y Gobernanza del CB
\n3. Obligaciones de los Organismos de Acreditaci\u00f3n<\/strong>
\n2.1 Supervisi\u00f3n del AB de las Entidades
\n2.2 Evaluaci\u00f3n del AB de las Operaciones de las Entidades<\/p>\nAnexo 1: Elementos que Pueden Revisarse Durante la Evaluaci\u00f3n de Riesgos (Informativo)
\nAnexo 2: Conjunto de Herramientas para la Evaluaci\u00f3n de Investigaci\u00f3n Especial de las Operaciones de las Entidades (Informativo)<\/p>\n
Edici\u00f3n No. 1
\nPreparado por: Comit\u00e9 T\u00e9cnico del IAF
\nAprobado por: Miembros del IAF Fecha: 15 de febrero de 2018
\nFecha de Emisi\u00f3n: 08 de mayo de 2018
\nFecha de Aplicaci\u00f3n: 08 de mayo de 2019
\nNombre para Consultas: Elva Nilsen
\nIAF Corporate Secretary
\nTel\u00e9fono: +1 613 454-8159
\nEmail: secretary@iaf.nu<\/p>\n
Introducci\u00f3n a los Documentos Obligatorios del IAF<\/h4>\n
El t\u00e9rmino \u00abdeber\u00eda\u00bb se utiliza en este documento para indicar medios reconocidos de cumplir con los requisitos del est\u00e1ndar. Un Organismo de Evaluaci\u00f3n de la Conformidad (CAB) puede cumplir con estos de una manera equivalente siempre que pueda demostrarlo a un Organismo de Acreditaci\u00f3n (AB). El t\u00e9rmino \u00abdeber\u00e1\u00bb se utiliza en este documento para indicar aquellas disposiciones que, reflejando los requisitos del est\u00e1ndar relevante, son obligatorias.
\nControl de Entidades que Operan en Nombre de los Organismos de Certificaci\u00f3n de Sistemas de Gesti\u00f3n Acreditados<\/p>\n
0. ALCANCE<\/strong>
\nEste documento se refiere a entidades que realizan y\/o gestionan actividades de certificaci\u00f3n de sistemas de gesti\u00f3n en nombre de organismos de certificaci\u00f3n (CB) que poseen acreditaci\u00f3n, que no son total o parcialmente propiedad o empleados por el CB. Las entidades pueden o no estar ubicadas en el mismo pa\u00eds que la oficina central del CB y pueden ser un representante, agencia, franquicia o oficina de ventas del CB o cualquier entidad que tenga una relaci\u00f3n contractual con el CB para realizar actividades de certificaci\u00f3n.
\nReferencias Normativas:<\/strong>
\nISO\/IEC 17011:2017 – Requisitos para organismos de acreditaci\u00f3n que acreditan organismos de evaluaci\u00f3n de la conformidad
\nISO\/IEC 17021-1:2015 – Requisitos para organismos que realizan auditor\u00eda y certificaci\u00f3n de sistemas de gesti\u00f3n — Parte 1: Requisitos<\/p>\n1. OBLIGACIONES DE LOS ORGANISMOS DE CERTIFICACI\u00d3N<\/strong>
\n1.1 Evaluaci\u00f3n de Riesgos de las Entidades Candidatas
\nAntes de celebrar cualquier acuerdo, el CB deber\u00e1 realizar una evaluaci\u00f3n de riesgos integral sobre la entidad candidata en el pa\u00eds en el que se encuentra y en los pa\u00edses en los que operar\u00e1 en nombre del CB. Si identifica un riesgo inaceptable que no se puede gestionar, el CB no proceder\u00e1 con el acuerdo.
\nLos riesgos se deber\u00e1n considerar con respecto a la imparcialidad, competencia, consistencia, independencia y niveles de riesgo local para el negocio de certificaci\u00f3n en el pa\u00eds donde el CB planea que la entidad opere. (Ver Anexo 1). Se puede tener en cuenta la acreditaci\u00f3n existente de la entidad.
\n1.2 Establecimiento del Acuerdo Legalmente Vinculante
\nEl CB deber\u00e1 establecer un acuerdo legalmente vinculante con la entidad candidata que incluya, pero no se limite a:
\ni) Que la entidad candidata deber\u00e1 cumplir con los requisitos aplicables, incluyendo el estado legal, los requisitos de imparcialidad, competencia, requisitos de proceso y con el sistema de gesti\u00f3n del CB, en la medida en que la entidad candidata est\u00e9 involucrada en la prestaci\u00f3n de servicios de certificaci\u00f3n.
\n\u2022 La entidad candidata deber\u00e1 operar dentro del sistema de gesti\u00f3n del CB y\/o bajo su propia acreditaci\u00f3n;
\n\u2022 Seg\u00fan sea necesario, basado en la evaluaci\u00f3n de riesgos, se deber\u00e1n definir e implementar controles adicionales;
\nii) La entidad est\u00e1 sujeta a auditor\u00eda interna in situ por el CB de manera continua. Las auditor\u00edas deber\u00e1n incluir todas las actividades realizadas por la entidad en nombre del CB. La frecuencia de las auditor\u00edas depender\u00e1 de la evaluaci\u00f3n de riesgos y los resultados de auditor\u00edas anteriores;
\niii) Informes anuales obligatorios sobre indicadores clave de rendimiento (KPI), incluidos los especificados en el IAF MD 15: Documento Obligatorio del IAF para la Recolecci\u00f3n de Datos para Proveer Indicadores del Rendimiento de los Organismos de Certificaci\u00f3n de Sistemas de Gesti\u00f3n;
\niv) Provisi\u00f3n de acceso para control y monitoreo por parte del Organismo de Acreditaci\u00f3n (AB) del CB seg\u00fan sea necesario;
\nv) Detalles de las actividades que proporcionar\u00e1 la entidad;
\nvi) Responsabilidades, autoridad y responsabilidad de cada parte;
\nvii) Provisi\u00f3n de recursos, capacitaci\u00f3n, desarrollo profesional continuo;
\nviii) Propiedad intelectual y protecci\u00f3n;
\nix) Antes de subcontratar cualquier actividad que realice en nombre del CB, la entidad deber\u00e1 obtener el acuerdo del CB.
\nLos CB deber\u00e1n informar a sus AB todas las operaciones establecidas de las entidades y los mercados en los que operan.
\nEn caso de terminaci\u00f3n del acuerdo, el CB deber\u00e1 informar a su AB con las razones de la terminaci\u00f3n.
\n1.3 Cumplimiento de las Operaciones de las Entidades con los Requisitos Aplicables y los Documentos del Sistema de Gesti\u00f3n y Gobernanza del CB
\nEl requisito de cumplir con los requisitos de acreditaci\u00f3n aplicables se extiende a la entidad, en relaci\u00f3n con los servicios que realiza en nombre del CB.
\nLos CB deber\u00e1n monitorear el rendimiento continuo de la entidad, incluyendo auditor\u00edas internas in situ (incluyendo auditor\u00edas de testigos) de las entidades a los requisitos de acreditaci\u00f3n relevantes del sistema de gesti\u00f3n del CB, los Documentos de Gobernanza del CB y otros documentos aplicables en relaci\u00f3n con las actividades realizadas en nombre del CB.<\/p>\n2. OBLIGACIONES DE LOS ORGANISMOS DE ACREDITACI\u00d3N<\/strong>
\n2.1 Supervisi\u00f3n del AB de las Entidades
\nCuando un AB es notificado de que tal entidad ser\u00e1 utilizada por un CB, el AB deber\u00e1 compartir esta informaci\u00f3n (cl\u00e1usula 7.8.1 de ISO\/IEC 17011) con los AB locales
\nCONTINUNA
\nChatGPT
\n(AB locales) y puede buscar sus aportaciones teniendo en cuenta los requisitos de la cl\u00e1usula 8 de ISO\/IEC 17011.
\nLos AB locales deber\u00e1n identificar, cuando llegue a su conocimiento, entidades acreditadas por AB extranjeros que operen en el mercado local y comunicar esta informaci\u00f3n al AB extranjero.
\nEl AB del CB deber\u00e1 decidir sobre un programa de evaluaci\u00f3n de sus entidades de acuerdo con los requisitos de ISO\/IEC 17011, IAF MD 12: Evaluaci\u00f3n de Acreditaci\u00f3n de Organismos de Evaluaci\u00f3n de la Conformidad con Actividades en M\u00faltiples Pa\u00edses y otros documentos aplicables, e informar al AB local si es aplicable.
\nEl AB del CB deber\u00e1 informar al AB local de los casos de terminaci\u00f3n del acuerdo entre el CB y la entidad por comportamiento fraudulento o poco \u00e9tico.
\n2.2 Evaluaci\u00f3n del AB de las Operaciones de las Entidades
\nLos AB deber\u00e1n determinar la frecuencia de la evaluaci\u00f3n para cada CB y sus entidades en un ciclo de acreditaci\u00f3n basado en los requisitos de ISO\/IEC 17011 y los documentos aplicables del IAF.
\nEl AB del CB puede iniciar visitas a las entidades para investigar situaciones espec\u00edficas desencadenadas por tendencias adversas (incluyendo los indicadores que deben ser identificados por las entidades y el CB y reportados regularmente al AB) o retroalimentaci\u00f3n del mercado, tales como:
\n\u2022 Un cambio repentino en el n\u00famero de certificados emitidos por el CB;
\n\u2022 La entidad emite pocas o ninguna no conformidad durante un largo per\u00edodo de tiempo, por ejemplo, durante un ciclo de certificaci\u00f3n, si la entidad est\u00e1 realizando auditor\u00edas;
\n\u2022 Situaciones que cuestionen la credibilidad de la certificaci\u00f3n acreditada;
\n\u2022 Quejas de clientes de organizaciones certificadas u otras partes interesadas que indiquen preocupaciones sobre la efectividad del proceso de certificaci\u00f3n de una entidad;
\n\u2022 Publicidad negativa: es decir, problemas planteados por organizaciones de medios sobre un producto, organizaci\u00f3n o entidad en particular, en relaci\u00f3n con \u00e1reas t\u00e9cnicas espec\u00edficas; problemas identificados a trav\u00e9s de redes sociales; retroalimentaci\u00f3n negativa espec\u00edfica de ONGs sobre el rendimiento de la certificaci\u00f3n acreditada;
\n\u2022 Intervenci\u00f3n de reguladores o retroalimentaci\u00f3n negativa de reguladores;
\n\u2022 Surgimiento de problemas sist\u00e9micos y preocupaciones por parte de la entidad durante una evaluaci\u00f3n de testigo por el AB para un cliente cuando no se registraron tales hallazgos en auditor\u00edas anteriores del mismo cliente, especialmente por el mismo auditor\/equipo;
\n\u2022 Evidencia de que los requisitos regulatorios, especialmente en sistemas de gesti\u00f3n sensibles a la regulaci\u00f3n como FSMS, EMS o OHSMS, no se auditan adecuadamente, particularmente si hay un impacto directo en la salud o seguridad de las personas.
\nNota: El Anexo 2 se puede utilizar para ayudar en la investigaci\u00f3n de tales situaciones.
\nEn caso de un rendimiento deficiente de la entidad (lo que puede ser desencadenado por quejas de AB locales, organismos reguladores u otras partes interesadas, registros mal mantenidos, capacitaci\u00f3n y evaluaci\u00f3n no efectiva del personal local, etc.), un AB puede necesitar cambiar el programa de evaluaci\u00f3n del CB, por ejemplo, programando visitas especiales adicionales.
\nLa informaci\u00f3n relacionada con entidades de bajo rendimiento se compartir\u00e1 con el AB local, y se solicitar\u00e1 su cooperaci\u00f3n para cualquier acci\u00f3n posterior, con el acuerdo del CB.
\nAnexo 1: Elementos que Pueden Revisarse Durante la Evaluaci\u00f3n de Riesgos (Informativo)
\nElementos que se pueden revisar durante la evaluaci\u00f3n de riesgos incluyen pero no se limitan a:
\n\u2022 Propiedad y propietarios y sus relaciones (comerciales y otras);
\n\u2022 Negocios relacionados, incluidas relaciones con empresas de consultor\u00eda;
\n\u2022 Antecedentes penales de propietarios y de la entidad – registros limpios;
\n\u2022 Posibles problemas con las autoridades, violaciones, actos, prohibiciones, registros fiscales, registros de seguridad social;
\n\u2022 Relaciones anteriores con otros CB, si las hubiera, estado actual, razones para la terminaci\u00f3n de relaciones;
\n\u2022 N\u00famero de empleados registrados, incluidos recursos externos;
\n\u2022 Alcances de competencia de los auditores, archivos de auditores, contratos actuales;
\n\u2022 Estabilidad financiera.<\/p>\nNota: El AB local puede ser una fuente de informaci\u00f3n.
\nAnexo 2: Conjunto de Herramientas para la Evaluaci\u00f3n de Investigaci\u00f3n Especial de las Operaciones de las Entidades (Informativo)
\nSi es necesaria una evaluaci\u00f3n de investigaci\u00f3n especial, a continuaci\u00f3n, se presenta una lista recomendada de temas que se pueden revisar para evaluar la evidencia de conformidad de las operaciones de las entidades:
\n\u2022 Informaci\u00f3n legal, registro, propiedad, registros legales de la empresa y de los propietarios\/gerentes;
\n\u2022 Otros tipos de actividad realizados por la entidad;
\n\u2022 Entidades relacionadas a trav\u00e9s de propiedad com\u00fan y v\u00ednculos entre propietarios;
\n\u2022 Estructura de gesti\u00f3n y gesti\u00f3n de conflictos de inter\u00e9s;
\n\u2022 Informaci\u00f3n fiscal y de seguridad social y correspondencia con el volumen de trabajo;
\n\u2022 Recursos de auditores – evidencia de su existencia y su competencia demostrada;
\n\u2022 Aspectos financieros;
\n\u2022 Verificaci\u00f3n cruzada de las fechas de auditor\u00edas y evidencia tangible de la presencia de los auditores (por ejemplo, que los recibos de viaje, facturas de hotel, detalles de pago no se superpongan con otras auditor\u00edas);
\n\u2022 Confirmar con los clientes la presencia de los equipos de auditor\u00eda, los d\u00edas de auditor\u00eda, la duraci\u00f3n de las auditor\u00edas, etc.;
\n\u2022 Estado real de la empresa;
\n\u2022 Verificar tarifas en comparaci\u00f3n con costos directos;
\n\u2022 Verificar grandes subcontratistas de consultor\u00eda – grandes sumas pagadas a subcontratistas; pagos a auditores, contratos con auditores, pagos a empresas para realizar auditor\u00edas.<\/p>\n
Otros temas para revisar pueden ser a\u00f1adidos seg\u00fan se requiera.
\nFin del Documento Obligatorio del IAF Control de Entidades que Operan en Nombre de los Organismos de Certificaci\u00f3n de Sistemas de Gesti\u00f3n Acreditados<\/p>\n
Informaci\u00f3n Adicional:<\/strong>
\nPara m\u00e1s informaci\u00f3n sobre este documento u otros documentos del IAF, contacte a cualquier miembro del IAF o a la Secretar\u00eda del IAF.
\nPara obtener los datos de contacto de los miembros del IAF, consulte el sitio web del IAF: IAF Website.
\nSecretar\u00eda:
\nIAF Corporate Secretary
\nTel\u00e9fono: +1 613 454-8159
\nEmail: secretary@iaf.nu<\/p>\n\n\n<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"
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